據深圳證監局官網4月19日消息，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。杜海江也被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施，
在國信證券被出具警示函同時，作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、因國信證券2019年至2022光算谷歌seo>光算蜘蛛池年在從事股票質押式回購業務中存在個別標的黑名單管理不到位 、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，為未備案的私募產品提供外包服務、個別產品未經備案開展業務、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現光算谷歌seo風險後仍多次有條件延期造成大額損失等問題，光算蜘蛛池杜海江對上述違規行為負有領導責任。
經查 ，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、（文章來源：中國證券報·中證網）信息隔離牆製度執行不到位等問題。部分紓困資管產品光算蜘蛛光算谷歌seo池投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，因合規內控存在四類問題 ，